中新網7月7日電 據證監會網站消息，證監會新聞發言人高莉7日表示，2014年以來證監會共啟動99起“老鼠倉”違法線索核查，向公安機關移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金額約800億元。截至今年5月底，司法機關已經對25名金融資管從業人員做出有罪刑事判決，證監會已經對15名證券從業人員採取證券市場禁入措施。
資料圖：股市。中新社記者 駱雲飛 攝
據高莉介紹，證監會與審計、公安司法機關密切配合，嚴肅查處了博時基金原基金經理馬樂、中郵創業基金原基金經理厲建超、易方達基金原副總經理陳志民、中國人壽原投資總監曾宏等一批典型案件，對於規範資管機構合規內控、規範從業人員誠實守信，起到了較好的威懾和警示作用。
高莉表示，當前，“老鼠倉”違法犯罪仍然時有發生。一是違法行為持續時間長，交易和獲利金額大，長期、嚴重損害委託人利益。二是個別經營機構“窩案”頻發，有的機構多名從業人員同時涉案，有的機構同一崗位前後任投研人員先後涉案。三是案發崗位除了投資經理、研究人員，還涉及交易員、銷售人員、部門總監甚至機構高管，相關人員保密意識十分淡薄。四是信息傳遞型交易逐漸增多，出現從業人員相互交換信息或與利益關係人內外勾結、共謀作案的現象。五是案發領域從基金行業向保險資管、託管銀行蔓延。上述情況已經引起監管部門高度重視。
據瞭解，下一步，證監會一方面將積極探索跨部門信息共享、聯合檢查，健全綜合防控長效機制；推動出台“老鼠倉”司法解釋，明確執法標準；綜合運用行政處罰、市場禁入、刑事追責等方式加大違法成本，切斷利益輸送暗道。另一方面，進一步建立健全證券基金經營機構的合管管理和內部控制，剷除滋生違法犯罪的土壤，擠壓“老鼠倉”的空間，並充分發揮行業自律組織的培訓宣教功能，讓從業人員牢記“受人之託、忠人之事”的初心，恪守“誠實信用、謹慎勤勉”的操守。
據介紹，根據我國法律法規，金融機構從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，違反規定從事相關的證券交易，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關交易，是一種嚴重的違法犯罪行為(俗稱“老鼠倉”)。“老鼠倉”行為背離受託責任，侵害委託人的利益，破壞財富管理原則，損害資管行業信譽，歷來是證監會稽查執法的重點領域。最近幾年，隨着法律法規不斷完善、監控系統全面升級、執法力度不斷加大，金融資管機構一批長期隱蔽的“老鼠倉”交易陸續曝光，相關從業人員受到法律嚴懲，案件多發態勢得到有效遏制。
